加拿大华人论坛 美国留学移民学术文章和引用如何在EB1丶NIW移民申请中最佳呈

在加拿大

EB1A特殊人才移民和NIW国家利益豁免型EB2移民这两种获得美国绿卡的途径因为其优先级高，且不需要雇主担保可以单凭个人成就和实力申请等特点愈发受到青睐。在这两种移民申请过程中，学术研究型的申请人和美国移民局常常会围绕申请人曾发表过的学术论文或著作的质量及影响力进行举证和认定。摸清移民局的审查标准，了解如何先发制人，最大化的优化申请材料，无疑是至关重要的。  张大钦律师事务所律师专精职业移民和特殊人才移民，过去十几年间已累计获批了几百件EB1A特殊人才移民和NIW国家利益豁免型EB2移民申请。服务质量和专业技能广受客户好评。在此分享我们的经验，希望能在移民之路上祝您一臂之力。  1. 发表学术文章是申请EB1A或NIW必需的吗？ 不一定。 首先，EB1A和NIW涵盖了各行各业的人才，但是只有学术研究型人才会发表学术文章。而且就算是对学术研究者们来讲，发表文章也不是法律法规中的强制要求，而是可选择的，对移民申请被批准有促进作用的证据。 在EB1A申请人没有获得类似于奥斯卡奖或奥林匹克金牌这类一次性重大成就（one-time achievement）时，移民局提供了另外10条标准，满足其中3条即可。发表学术文章（Evidence of the alien's authorship of scholarly articles in the field, in professional or major trade publications or other major media ）正是这10条标准中的其中一条。 NIW更是没有直接提到学术文章，而只是在6条可选标准中的 “有证据证明成就和重大贡献被同行业人士…所认知 (recognition for achievements and significant contributions to the industry or field)” 这一条中间接地包括了学术文章。 而且在移民局看来，发表文章本身并不能直接证明申请人对其所在的领域和行业有深远的影响，因为有许多发表过的文章实际上并没有被阅读和引用过。换句话说，真正重要的，是要发表质量高丶影响力大丶满足移民局审查标准的学术文章。  2. 发表的学术文章数量是越多越好吗？ 同样的，移民局对文章数量也没有强制要求，移民局会本着具体问题具体分析的原则，对每一份申请进行审查，来确定申请人是否通过发表足够多的高质量学术文章对其领域做出了杰出的贡献。美国移民局曾明确指出，如果对于某领域来说发表大量文章属于常态，那该领域内的文章价值也相应较低。例如，生物医疗领域所发表的论文要远远多于数学领域的论文，因为数学领域的创新或突破需要多年的耕耘，那么移民局也会相应的认为数学领域的论文更有价值。 学术文章的质量（影响力）比数量更为重要。   3. 学术文章应发表在怎样的媒体上？ 首先，移民局要求申请人的文章一定要发表在国家性或国际性的学术媒体上，而不能仅仅是一个区域性媒体或大学学报。发表的媒体也必须对文章有严格的审查标准（peer review），只刊载学术价值高的文章。换言之，申请人的文章一定要发表在较高水平的媒体上。 1）一个期刊的排名（journal ranking）是其水平的直接反应。期刊排名在学术界中被广泛的应用于衡量期刊的质量和影响力，和在该期刊发表文章的难度。期刊排名(如下图)可以在scimagojr.com等网站查询到。    2）另一个能反应学术期刊水平的参数是其影响因数 (Impact factor) 。影响因数反映了一个媒体上近期的文章平均被引用的次数。典型的高影响因数媒体有Nature, Cell, 和 IEEE Signal Processing 。影响因数通常可以在该期刊的网站上和Tomson Reuters Journal Citation Reports上查到。这个指数越高，则这个媒体在其领域内的重要性也相应的更高。影响因数每年会被计算并公布一次。其计算公式如下： 影响因数=前两年内发表的文章在前一年内的总引用量/前两年内发表的文章总数。 以Nature为例（右图），42.351的影响因数表示在Nature上发表两年内的文章去年一年每篇平均被引用了42.351次。如果影响因数对申请人有利，请务必在申请材料中包括相应的证据，从而证明申请人声望卓著，恰恰属于美国需要的顶尖人才。如果发表过申请人文章的媒体的影响因数较低，也请勿慌张，因为这可能是因为申请人所在的领域过于尖端而只包含少量的精英。这种情况如果在申请材料中有详尽的解读和充分的证据，并不会对案件的结果有负面影响。  4. 学术文章的作者类型及顺位有影响吗？  一位作者的类型和顺位往往反映了他（她）在整个研究项目中贡献的多寡和分工。以下介绍几种常见的作者类型：  第一作者（first-author）通常是实际上大部分研究和实验的实施者，同时也负责记录和分析数据。正因为第一作者承担了如此大量的工作，他（她）也被视为整个项目的明星。  通讯作者（corresponding author）通常是项目中最有经验的，他（她）作为智囊设计并审核项目实施方案，也进行质量检查控制, 并最终撰写论文。因此，通讯作者通常被视为整个项目的领袖。很多时候通讯作者和第一作者是同一人。  共同第一作者（co-first author）和同等第一作者(equal first author)用于多名作者提供了同等的贡献而被一起视为第一作者的情况。  如果申请人是第一作者，通讯作者，或顺位高的作者，这篇文章的影响力通常能够证明申请人对其领域有相应的贡献。但是假如申请人既不是第一作者也不是通讯作者，或者仅仅是被题名，则这篇文章在移民官眼里的重量会打一些折扣。如果您既非第一作者， 也非通讯作者，可以找第一作者或通讯作者证明你所起到的关键作用。   5. 移民局如何评估学术文章的质量和影响力？ 上面提到过，移民局认为发表数量不能客观可靠地反映申请人对其专业领域的影响力，在评估申请人对其学术领域的贡献和影响力时，美国移民局会将发表过的文章被独立引用的次数（independent citation）作为主要的审查指标。区别于申请人自己在不同文章中对自己文章的引用（self-citation），独立引用指的是被自己以外的其他专家所引用。需要注意的是，自引用不但不会被移民局算作有效的引用，假如比例过高（超过20%）甚至会起到负面作用。另一种效果不理想的引用是被申请人的合作伙伴所引用，即使实际上是独立引用，移民局也有可能质疑其独立性。 为了使您发表过的学术文章被移民局采纳为合格的证据，并帮助您的移民申请被批准，请务必在申请材料中提交仅包括独立引用量的统计数据，并从各种对申请人有利的角度加以分析解读。  6. 引用量是如何统计的？什么是h指数（h-index）和i-10指数（I10 index）？ 申请人在统计引用量时应关注三个关键指标：1）总引用量（citations）, 2）h指数（h-index），和3）i10指数（i10 index）。（见右图） 1）一名作者的h指数是指他有h篇论文分别被引用了至少h次。例如， 某人的h指数是50，这表示他已发表的论文中，每篇被引用了至少50次的论文有50篇。h指数既能反应其发表文章的数量，也能反应每篇文章的引用量，所以能够比较准确地反映一个人的学术成就。一个人的h指数越高，他的论文影响力越大。 可以按照如下方法确定某人的h指数： 1)将其发表的所有论文按被引次数从高到低排序； 2)从高往低查找排序后的列表，直到某篇论文的顺位大于该论文被引次数。所得序号减一即为H指数。 例如：张某有4篇论文A丶B丶C丶D分别被引用了4丶3丶2丶1次。按引用数排列：A(4), B(3), C(2), D(1)。由左至右查找至C(2) 首次发现C(2)的顺位3大于它的引用数2，那么张某的h指数便是3-1=2. 通常一个科学家的h指数达到几十次就已经是领域内的大牛了。一些世界著名科学家的h指数甚至能达到100以上，例如，爱因斯坦的h指数是106，霍金的h指数稍高是126，目前h指数最高的是著名的精神分析学家弗洛伊德的281次。h指数最高的华人科学家是哈佛大学公共卫生学院营养系及流行病学系教授和哈佛医学院终身教授胡丙长，为225，他的论文已累计被引用超过19万次。现今，h指数已经在学术界被普遍用来衡量学术成就，所以业内人士一看到某个人的h指数便知道他（她）有多大的的学术成就。 2）i10指数是被引用超过10次的出版物总数。如果一个人的i10指数是20，代表他（她）有20篇文章丶出版物被引用了超过十次。  7. 如何搜索一个作者或一篇学术文章的引用量？ 通过在线引文搜索数据库或大部分高校图书馆可以搜索到一篇文章或一位作者的引用量。下表列出几个主流的数据库。 引文搜索数据库 是否免费？ 是否中文和英文文章均能检索？ 是否提供h指数和i10指数？ 是否能排除自引用 Google Scholar 是 是 是 否 ISI Web of Knowledge 否 是 只提供h指数 是 Scopus 否 是 只提供h指数 是 PubMed 是 否 否 否 中国科学引文数据库 否 是 否 是 中国知网CNKI（中国引文数据库） 是 是 否 是 万方数据  是 是，但仅能检索到国内文章 否 是 Google Scholar Citations 是目前最常用的免费引文搜索数据库。具有易用，搜索准确丶响应快速的特点。Google Scholar能够以一位作者的全部或某一篇文章为单位检索，不论是中文还是英文文章。它的搜索结果会提供总引用量丶h指数丶和i10指数。然而Google Scholar的服务也还有待完善，搜索结果会包含多余的结果，例如同名同姓的其他作者的文章，以及来自影响力很低的地区性期刊的结果。 ISI Web of Knowledge和Scopus虽然是收费服务，但是搜索结果的相关性会较Google Scholar更强。如果所在的大学和研究机构有和这两个平台签约，也应尽可能加以利用。这两个平台也能一次搜索到一位作者全部或某一篇文章的引用量，且可以排除自引用并显示h指数。 PubMed是生物医学方面的权威数据库。它的搜索服务是免费的，但是不提供中文搜索，也不提供h指数i10指数这类统计数据，甚至不能显示引用数。有第三方制作的浏览器插件可以帮助显示这些统计数据，但是其准确性并不可靠也难以向移民局举证证明。所以PubMed只适合被用来搜索某个申请人发表过的全部文章。 除了上述英文数据库，中国也有自己的引文搜索数据库：中国科学引文数据库，中国知网CNKI（中国引文数据库），及万方数据等。注意：如果使用的是中文数据库，请一定提供搜索结果的翻译和该数据库的英文介绍材料，来证实其搜索结果的权威性。  8. 移民局是如何评估申请人提交的引用量统计的？ 针对申请人提交的引用量搜索结果，移民局会横向将申请人的引用量与同领域内其他专家的数据进行比较，从而确定申请人是否属于该领域内的少数顶尖人才。例如，一个申请人总引用量是1000，H指数是21，I10指数是65，然而该领域内有多位专家的总引用量超过10000，H指数超过50，I指数超过200。那么移民局有可能会认定申请人的引用数量与该领域的顶尖人才还有差距，而还未对其领域产生足够的影响。移民局亦会综合其他有关因素来评估引用量是否能证明申请人对其领域有重大贡献。  9. 什么样的引用更重要，需要单独强调？如果引用量低， 如何用其他指标来体现学术文章的质量和影响力？ 1）申请中应首要突出引用量远高于同领域内的平均引用量的文章。一个领域内的平均引用量可以在Times Higher Education Citation Averages 查询到（如下图）。   申请人应将其文章在发表那年的引用量与该年同领域内的平均引用量进行比较。例如：一篇2005年发表的免疫学文章在2005年被引用了100次，是该年免疫学文章平均引用量23.77的4倍还多。提出这一点可以有力的说明这篇文章在领域内相对有很大影响。 如果申请人曾被任何机构（例如：Publons或Elsevier）评为高引用量学者，可以将其作为客观可靠地证据来证明引用量的庞大。通常评选机构会提供相应的证明。 2）假如文章刊登在媒体排名和影响因数高的媒体上，那么在申请材料中加以强调并提供相应的证据会在很大程度上令移民局相信文章的影响力。不但如此，媒体排名和影响因数有时还可以挽救一些因为特殊原因造成的引用量低的现象。 有时申请人所在的领域略显冷门，该领域内的所有媒体上刊载的文章被引用的次数均相对不高。这种情况下影响因数（Impact factor）会比较低，那么相应的，申请人的文章的引用量很可能也不会高。这时，媒体排名（journal ranking）往往是案件的突破口。例如，一位申请人的研究领域是地外行星气象学。比起生物化学这些热门领域来说，地外行星气象学鲜有人问津，所以他的文章只能发表在影响因数不高的期刊上。然而，通过调查我们发现，该期刊在该领域内一直排名前三，所以媒体排名很高。那么，将媒体排名在申请材料中加以强调不但可以抵消引用量及影响因数的不足，而且可以证明该文章意义重大因而被其领域内的顶级媒体选中。 对于刚发表不久因而引用量不多的文章，我们可以从影响因数的角度入手。高影响因数通常意味着该媒体上的文章最终会被引用较多次，即使在发表后短期内的引用量并不多。例如，一位刚刚毕业不久的博士后于一年前在Nature上发表了一篇文章。由于发表时间距递交移民申请的时间跨度不够长而未能累积足够多的引用。然而，Nature的影响因数高达42.351，如果我们横向比较这份刊物上的其他文章的引用数量，可能会发现两点：1）Nature上的文章最终的引用数量远高于其发表后两年内的引用数量；2）申请人的引用数量其实高于其他文章在发表后不足两年时的平均引用数量。那么，在申请材料中着重阐明这一事实便可以证明该文章的引用数量实际上高于平均水平。 3）引用者有时具有其特殊性。例如，虽然引用量低，但是引用文章的恰恰是学界泰斗，或者甚至是政府机构，那么同样是一次引用，其重量要远远高于多次普通的引用。所以在统计引用量时，也要尽量全面的分析每一次引用，而不能仅仅将眼光放在数据上。 4）申请人也可以另辟蹊径，利用好其他间接证据。假如文章曾获奖，登上过期刊封面，或者被任何同行评论过丶推荐过，那么请务必指出并提供具体的证据。除此之外，文章的下载量也可以在一定程度上说明文章对其领域的影响。 可见，引用量并不是评价文章的唯一标准，如何量体裁衣，以最佳的方式组织申请材料才是关键。  10. 是否可以人为提高引用量？ 答案是肯定的。以下介绍几种常用的提高引用量的方法： 1）尽可能多的自引用。这样做并不是用更多的自引用来直接提高引用量，因为前面提到过，自引用并不算做有效引用。增加自引用的真正原因是有研究表明更多的自引用会增加被他人引用的几率。与此同时，申请人需要更多地引用他人的文章来使自引用的比例不至于过高（超过20%）。如此增加自引用也可以显著提高申请人的H指数； 2） 尽量多在对自引用数量没有限制的媒体发表文章。例如，在国际光学工程协会（SPIE）会议上一次发表5篇文章每篇有20次自引用。会议结束后，你的自引用量立刻就增加了100次； 3） 在文章中使用容易被同行业搜索到的关键词，使文章被更多人看到； 4）在所有文章中使用同一个名字，使他人更易找到您的全部文章。如果您的名字太常见，有同名同姓的可能。可以在文章中加入研究辨识码的方法来加以区分，例如ORCID。ORCID通过数字编码，可以在关键词搜索时把一个作者同其他人分开，确保其文章能被找到； 5）有证据表明，公开数据可以增加被引用量。申请人可以考虑将数据上传至专业的数据分享网站，例如 figshare或SlideShare； 6）在会议中演讲介绍您的研究和在社交媒体上谈论并提供文章的链接。这样做并不会直接增加引用数，但是更多的曝光可能会令更多人知道您的研究，继而去搜索丶引用您的文章。  11. 如何最优化的整理学术文章发表记录和引用记录？  申请人应当将发表文章的记录和引用记录一同提交给移民局。 发表文章记录须明确列出：文章标题，作者名字，作者类型，发表媒体名称，发表时间，刊登的章节丶页数。文章本身应以附录的方式提交，并标出申请人的名字。如果文章不是用英语写就的，需要提供英文版的封面页和文章摘要。 引用记录应当包括：用于搜索的引文数据库（例如Google Scholar Citations或ISI Web of Knowledge），详细的引用量统计，搜索的国家和地区，引用文章的标题，作者名字，期刊名字，刊登在哪一期第几页。申请人不需要提交引用文章的全文，因为移民局没有时间阅读如此大量的文字。应当提交的只是标题页和申请人文章被引用的部分，并标出申请人的名字。引用文章的媒体封面或目录如果有价值也可以附上。  如果申请人发表的文章遍及世界各地，那么用地图（如下图）的方式在申请材料中表现出来会有助于直观的展示申请人的国际学术地位和影响。有很多免费工具可以简单的做出标明引用地点的地图，例如在制作下图时使用的Google MyMaps。    总结  在移民局审查EB1A或NIW申请人发表的学术文章时，引用量是衡量文章质量的主要但不唯一的标准。有些合格的申请人的引用量甚至只有个位数。因为最终移民官在审查这些学术文章时，会综合考虑所有相关证据才做出判定。  通过分析丶整理丶优化学术文章发表，从而提高特殊人才移民（EB1A）和国家利益豁免移民（NIW）通过的几率是一项工作量大又相当需要经验的工作。凭借我们移民案件95%的整体成功率，和近十年的相关经验，我们承诺会竭尽所能，保证以最大的真诚和严谨的态度来帮助您在追寻美国梦的途中走好每一步。  本文原创版权属于洛杉矶张大钦律师事务所。如需转载， 请注明出处。 文中内容，仅限于一般情况的讨论。更多EB1A & NIW 相关资讯请查看由张大钦律师事务所推出的史上最权威 EB1A & NIW 门户网：www.niweb1a.com。 包括最新最权威的EB1A & NIW 攻略；EB1A & NIW 移民种类基本介绍；审理条件逐条分析；常见问题解答；真实成功案例分享；免费线上咨询；免费个案评估；经由我们主任律师评估认证后的案例，保证能够获得批准。 不批准，就退钱。信心源于实力，实力来自经验。 我们的经验，值得你信赖。 工业市办公室： 17700 Castleton St. Suite 402, City of Industry, CA 91748 亚凯迪亚办公室： 150 N. 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