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欢迎订阅微信公众号“EB-5美国投资移民一点通”，让EB5Sir与您一同分享美国投资移民的最新资讯。本文，EB5Sir编译整理，如需转载，请务必注名作者及出处。首先，声明下，由于发布IIUSA的会议重要消息，每周EB-5投资移民的说明会发布推迟一天，将在周六一早发出，这个周末是小长假后的第一个周末，各个项目方和移民公司都卯足了劲，EB5Sir在此先说声抱歉，有需要在周末去走场的朋友们，还请明天一早查收微信。上午，SEC（证监会）执法部副主任Steve Cohen和FINRA（金融业监管局）新兴事物管理部负责人Kavita Jain进行了演讲，强调这两个机构对EB-5计划监管的重要性。IIUSA执行董事Peter Joseph领衔讲解尽职调查需要引起投资者注意的各方面。中午，两位国会众议员来到现场，表达了他们对EB-5计划的全力支持。下午，USCIS（移民局）EB-5办公室主任，Nicholas Colucci登场，做了简短的演讲。感谢在现场的Mona Shah & Associates事务所的Mona Shah和Yi Song律师传来的现场报道，以及IIUSA国际部主任马宁律师发来的部分图片及会议内容，EB5Sir已获授权，如需转载，务必请注明原作者。纵观今天整个会议，最值得关注的部分是，SEC和FINRA代表参加的证券法律专家组论坛，以及Nicholas Colucci主任的讲话。* SEC执法部副主任，Steve CohenSEC执法部代表，在他的讲话中，强调了EB-5私募丶Regulation D（D条款）和Regulation S（S条款）的豁免丶投资管理公司的注册丶投资顾问（公司）以及注册broker/dealer（券商/经纪人）等问题。在EB-5融资领域，普遍违反broker/dealer要求的操作，已是公开的秘密。如果一个代理招揽投资者，参与到了证券销售领域，为EB-5项目或区域中心招募客户，筛选投资者，谈判投资条件等等，那么他们就很有可能被认为是broker/dealer。这也就是说，对于介绍EB-5投资者或者接受基于交易佣金的代理，将有可能面临注册的要求。FINRA的代表，警告国外的Finder（招募投资者的各方） - 大多数为海外移民代理，如果在协议文件中，佣金结构没有明晰提供给投资者的话，那就可能会导致，被认作一个国外关联机构（foreign associate）的要求而注册，也将使之接受FINRA和SEC的监管。有趣的是，FINRA的代表，也谈到了在美国获取经纪人牌照的流程。我们事务所协同有经验的证券律师，协助基金丶顾问和代理，满足SEC/FINRA的要求，获得相应牌照。几周前，SEC给八家区域中心发了传票，包括全国最大之一的区域中心。传票包括了询问未注册的broker/dealer事宜的文件范本。SEC在EB-5领域的执法，之前常常是同证券欺诈所关联。当前，尚不清楚SEC是否会就broker/dealer问题方面的违规而展开执法行动。EB5Sir注：关于SEC给八家区域中心发了传票，请查阅本微信号第“42”号文章。另外，非常值得注意的是，SEC和FINRA此次都派员与会，所提到的问题，都有可能指向在中国的移民中介，特别是在美国有分支机构的移民中介公司，在美国之外，销售作为“私募证券”的EB-5基金的商业行为，如何纳入美国证券法监管的问题。在这点上，业内还尚不清楚，SEC会如何行动。* EB-5主任，Nicholas ColucciUSCIS的EB-5主任，Nicholas Colucci是这次年会的嘉宾。他的讲话，强调了最近USCIS的努力方向，也就是在反欺诈审查丶政府部门间协同和利益相关者的参与三个方面。他也介绍了自己的背景，包括对于改进EB-5计划的期望。令人振奋的是，USCIS将会每个月更新审理时间。最新的统计，显示出区域中心的I-924审批缩短为平均10.5个月，I-829审批缩短到9个月，而I-526审批从13个月延长到11个月。Colucci先生也声明，USCIS将增加40%的人手。现在USCIS在EB-5部门有超过75个员工（很多来自各个区域办公室）。在今年年底预计将会超过100人。EB5Sir注：这里说的年底，应该是指2014财年，即2014年9月30日前。最新审理时间，请查看本微信号第“75”篇文章。这位新的主任，对于国际银行法规以及洗钱，注入了极大关注。USCIS将在内部展开两项培训，所涉及的领域是长久以来所忽视的：业务和公司结构，以及，国际银行/洗钱法规。EB5Sir注：这应该是透露出，I-526申请阶段对于投资者的资金审查可能会更严，将接受洗钱方面的调查。同时，主任先生也将会减少发出RFE（补件要求回函）的比例。大多数区域中心I-924的申请都会收到RFE。曾有一度，非正式的消息来源说，RFE的比例超过80%。主任先生，强调经济分析报告（EB5Sir注：项目文件之一）的重要性，以证明间接和衍生就业的创造。软性成本，如律师费丶房产交易费和转移税收支付等都不能计算在就业创造的花费内。* 众议员Aaron Schock今天的早间，伊利诺伊州，众议员Aaron Schock（共和党）也参加了会议。他强调自己不但支持全面移民改革，而且他将提出永久化EB-5区域中心计划的法案。为此，他获得了现场的阵阵掌声！现场报道的英文原文请查阅：www.blog.mshahlaw.com。EB5Sir，在EB-5区域中心和律所工作多年，现拿起手机同业内友人一起分享行业资讯。欢迎各位朋友的意见和建议。微信公众号：EB-5美国投资移民一点通（USA-EB-5）。欢迎关注本公众号，查阅往期热门文章：------------------------------11 - 美移民局发布EB-5利好新政！- 2月26日USCIS电话会议快讯19 - 重大喜讯！- 美众议院两党联合推出EB-5改革议案34 - 排期阴影再袭 - EB-5配额及排期专家论坛（上海峰会现场）47 - 基本功课？ - EB-5投资者考察项目时，必须要看的法律文件61 - 8大注意事项 - 中国EB-5美国移民投资者如何准备资金文件65 - 改革，EB-5投资移民计划将更有吸引力！ - 4月23日美移民局电话会议快讯67 - 中国人去哪了？ - 大数据解读2013世界移民报告70 - 美移民律师协会发出EB-5美国投资移民签证排期倒退预警71 - 子女赴美就读 - EB-5美国移民投资者的麻烦问题77 - 图表解读 - 2014美国房地产市场趋势报告 （上）78 - 喜忧参半 - 美移民局发布2014财年第一季度EB-5审批数据79 - 推动国会立法，促进EB-5改革 - IIUSA第7届年会在华盛顿开幕-------------------------------关注本号后，回复“目录”，获全文目录。
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