加拿大华人论坛 美国留学移民王婧律师EB
在加拿大
近年来，投资移民项目（EB-5）屡屡出现项目失败、经营不善、甚至是欺诈的行为，尤其在新冠疫情期间，更是有多个项目宣告破产或资产重组。王婧律师曾代理多起重大EB-5投资诈骗案诉讼，累计为投资人获得超过3000万美元的判决赔偿，专业性在业内口碑很高。本次她为大家研读多个重大案例，为华裔投资人和区域中心项目负责人支招，建议谨慎投资，合法经营 联邦证券交易委员会（U.S. Securities and Exchange Commission, SEC）每年都对一些违规操作的投资移民项目（EB-5）提起诉讼，加强力度，实行了更为严格的监管机制。 从2012年起，SEC便每年都陆续对违规操作的项目提起诉讼，通过研读SEC近期提起的诉讼案例，我们可以更深入的了解Section 17(a)、Section 10(b)、和Rule 10b-5这几个法条的定义，下面就让我们来了解一下近几年来SEC所发起的诉讼。 案例一：披着EB5外衣的庞氏骗局 路凯国际能源集团（Luca Internationa）是一个注册在北加州湾区的石油和天然气公司，2015年，SEC起诉了该公司的CEO杨冰清（Bingqing Yang），指控其通过庞氏骗局进行欺诈，欺诈金额达到6800万美元。SEC指该公司以在美华人和中国大陆投资人为目标，进行EB5移民欺诈。 SEC指出，杨冰清明知路凯集团没有盈利，并且债务沉重，但是她向投资人宣称公司拥有数百万桶石油储量和数十亿立方英尺的天然气储量。SEC指控杨虚假宣称每年的有20%-30%的丰厚投资回报。此外，她还被指挪用投资款为其在湾区购买5600英尺的豪宅，以及支付一些豪华旅游的费用。 在这个案件中，SEC以Section 17(a), Section 10(b)和Rule 10b-5法条为依据，对杨冰清、路凯集团前业务发展副总裁Lei Lei、以及为杨冰清募集投资款的Yong Chen等多家公司和个人提起诉讼。路凯前首席财务官Anthony Pollace由于在欺诈案中责任较小，最终同意支付2万5500美元以达成和解。 此外，被SEC指控为路凯集团非法出售实体证券的经纪供公司Hiroshi Fujigami和Wisteria Global，被要求交出所有110万美元的非法所得，且Fujigami公司被禁止再次进入证券业，以及参与任何股票发行。 案例二：藏人象牙塔，252华人上套 美国之路（Path America）EB-5欺诈案一度被认为是行业里影响最大的案件，SEC于2015年在西雅图的地区法院对其提起欺诈的起诉。该项目吸收了252名中国大陆投资人，募集资金达1.25亿美金。 据了解，该区域中心的负责人洛桑（Lobsang Dargey）出生在中国一个贫穷的藏族村寨，后来成为了一名藏传喇嘛，辗转从印度来到美国，通过做房地产开发商而成名，成功迎娶了网球名将阿加西（Andre Agassi）的妹妹，此后开始着手开发了多个EB-5项目。洛桑所有的项目的商标名都为“Potala”,是**喇嘛在拉萨前宫殿的名字。 SEC指控洛桑挪用1760万美元用以个人挥霍，包括购买价值250万的豪宅，在多个赌场进行豪赌，转移投资资金到个人账户等。目前，洛桑已经承认两项欺诈罪和向政府隐瞒信息罪，最高将面临10年监禁。 虽然洛桑已经认罪，但是对于投资人来说却没有结束，虽然有新开发商来接盘Path American的项目，但是移民局上诉办公室（AAO）支持了移民局EB-5办公室的决定，即关停名为KingCo的区域中心项目，理由是该区域中心不能证明其能促进经济发展。因此，通过该区域中心申请EB-5的178名投资人也将不会获得绿卡。 案例三：破产者变成功开发商，挪用资金近80% 同样在2015年，SEC在南佛罗里达州地方法院，起诉了EB5 Asset Manager公司及其负责人Lin Zhong。SEC指控Lin Zhong以欺诈的方式骗取EB5投资款，并挪用投资款购买私人游艇、豪宅和豪华汽车。至少有17名投资人上当，募集投资款达850万美元。 SEC指控Lin Zhong对项目进行虚假和有误导性的陈述，包括：资金100%用于项目建设；被告的转账资金都需要投资者同意；投资款在监管账户中，直到投资者的I-526获批；投资者将收到未审计的财务报表；Lin Zhong有丰富的房地产开发经验。 但根据SEC的起诉书，在USCIS尚未批准任何一个绿卡之前，她已经从监管账户中划走了约650万美元。此外，SEC指其隐瞒了她在新西兰的破产记录，用有误导性的语言将自己塑造为所谓的成功地产开发商。值得注意的是，即使Lin Zhong已经得知被SEC调查，让然在将公司财产进行转移，挥霍投资者的资金。她涉嫌通过自己控股的多个公司，经过复杂的设计隐瞒其挪用资金的事实。 王婧建议投资人，在投资之前不但要深入了解自己的项目，更要了解美国的相关法律，基于法律的标准决定是否投资、项目出现问题应如何提告，以及哪些损害可以要求罚款和赔偿等。 EB-5重案研读系列将陆续推出，敬请继续关注。 代表案件 KW律师事务所目前代表有关投资人，对于有PDC CAPITAL GROUP (PDC资本集团) 通过EB5投资移民项目来推广并发放的有价证券提出指控。本律所针对PDC案件进行调查以及代表受害投资人提起诉讼，并协助与PDC合作投资，但结果亏损的投资人争取权益。 KW律师事务所目前代表有关投资人，对加州投资移民基金（CIIF）以及相关负责人通过EB5投资移民项目来推广并发放的有价证券提出指控。本律所代表加州投资移民基金案件受害人提起诉讼，并协助受害人获得应得八百万赔偿判决 律所的几大主理业务包括： - 跨国诉讼，债务追讨，裁决境外执行，投资移民欺诈 - 协助在美国成立LLC、C Corp和S Corp等各类公司形式 - 家族信托服务 - 第三方辅助生殖。律所可为来美国需要第三方辅助生殖服务的客户提供全面的法律支持 - 移民。律所具有丰富的跨国投资和美国移民经验，可为高净值人士制定符合个人情况的移民方案 王婧律师目前是Kingswood律师事务所的代表律师之一，美国伊利诺大学法学博士学位，曾任美国跨国贸易公司内部法律顾问，曾在中国法院系统任职。在中美两国都受过法学教育，具有良好的法学素养，对不同法律制度和商业环境的差异有深刻理解。熟悉中国公司涉及跨国争议时所面临的特殊法律及文化问题，善于运用其独特的跨国教育背景解决国际纠纷。精通美国移民法律，曾帮助各种符合移民条件的人士成功来到美国定居。 王婧律师以她扎实的法律基础和独特的法律背景，曾数次代理在美华人具影响力的案子，如惊动中美的赴美生子月子中心孕妇被联邦政府扣押案，涉及5000万美元的加州投资移民诈骗案，并多次应邀接受媒体专访，如美国主流媒体NBC，世界日报，星岛日报，中国日报。以及大陆的腾讯新闻，新浪新闻，网易，法制日报等媒体的采访。 Kingswood Law 联系方式： 电话☎️：(626)-888-3456 Email
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