加拿大华人论坛 温哥华 Vancouver转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单

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-荒唐之极的自贸区负面清单 马 宇 国庆假期开始之前，有关上海自贸区的政策密集出台。总体方案公布了，六大开放领域公布了，负面清单公布了，自贸区管理办法公布了，外商投资企业备案管理办法公布了，自贸区境外投资开办企业备案管理办法公布了……让人颇为佩服上海自贸区的工作效率。但，相比工作效率，工作内容无疑更为重要，自贸区各项政策的突破点到底在什么地方、含金量到底有多高、其作用和影响到底有多大，才是我们更该关注的。随着上海自贸区神秘盖头的逐步掀开，各项管理细则的陆续出台，我们已经可以看出自贸区的大概眉目。但很遗憾，目前为止出台的各项政策，恰恰印证了笔者此前的观点，即上海自贸区的设计方案很宏大、宣传力度很宏大、媒体效应很宏大、市场反应也算是很宏大，但细细分析有关措施，却发现几乎都流于概念和形式，基本沿袭了现有体制内政策，而缺乏实质性的突破。比如负面清单。这本来是一项突破性的工作，意味着市场开放扩大以及投资管理体制和管理方式的重大改变，如能真正落实到位，则会大大推进我国的市场开放，撼动目前计划、僵化的投资管理体制和管理方式，进而为我国今后新一轮的改革开放积蓄并提供巨大推动力量--这才符合中央对于上海自贸区的设计初衷，也符合某些官员、专家、媒体臆想中的“堪比建立特区”、“堪比二次入世”之类预期。可刚刚公布的上海自贸区《外商投资准入特别管理措施》（负面清单）2013版做到了吗？我国对于外商投资市场准入管理，根本依据是外资三法，基本产业政策是《外商投资产业指导目录》（下亦称目录），由国家发改委与商务部共同制定并发布实施。目前实行的是2011年修订版，2012年1月1日正式实施。该目录包括三部分：鼓励外商投资产业目录、限制外商投资产业目录、禁止外商投资产业目录，除此之外为允许外商投资产业，外商可以自由投资。笔者此前分析中曾经说过，如果自贸区里的负面清单（下亦称清单），只是把现行的目录照搬进来，是没有意义的；因为所以设立自贸区，所以要搞负面清单，就是要在市场准入方面有根本性突破（！），如果自贸区内的市场准入程度与区外基本一致，管理方式大同小异，何必搞什么境内关外呢？其对于全国改革、开放的试验、推动作用又体现在何处呢？现在公布的负面清单刚好证实了笔者的担忧。表面看，如上海自贸区有关负责人所解释的，目前的负面清单具体到小类是190条，相比1069条国民经济行业分类，约占17.8%，看似开放度很高了。但其中关键在于，这个负面清单，相比全国实行的《外商投资产业指导目录》，有没有新的重要突破？清单之外的行业，还有多少有投资价值的？上海自贸区负面清单罗列的特别措施共190项，其中禁止类38项，限制类152项。《外商投资产业指导目录》中，禁止类36项、限制类78项、鼓励类中的限制措施约43项，共约157项。经过比对分析，发现两者的吻合度居然超过100%！固然，其中有分类不能完全一一对应（如目录“工业品及其他制造业”中的“象牙雕刻”等5项限制，在清单里归并成了1项；反之亦有）的原因，也有目录没有全部涵盖所有对外资的准入限制（“国家和我国缔结或者参加的国际条约规定禁止/限制的其他行业”未列入目录）的原因，但目录所有的禁止/限制投资产业都体现在了清单里，清单里的禁止、限制投资产业以及管制措施甚至更多，却也是不争的事实。也就是说，清单里的限制产业和管制措施比目录甚至犹有过之！这真令人匪夷所思：自贸区到底是在试验开放呢还是在试验管制呢？把区外的几乎所有管制都移植到自贸区；而自贸区新增加的管制措施试验了后再复制、推广到区外？这种反向试验方式，不是自贸区战略设计的出发点和终极目的吧？先来看禁止外商投资类。目录中的禁止类共36项，几乎全部都可以在自贸区的负面清单里找到对应项，甚至连表述语言都完全一致。之所以说“几乎”，是因为只有一项没有，即“危害军事设施安全和使用效能的项目”—估计在目前自贸区的28.78平方公里范围内没有任何军事设施，所以负面清单制定者们就很“聪明”地把这条删除了。可奇怪的是，原本目录中没有列入禁止类的，在负面清单里却列为了禁止项目，包括：禁止盐的批发；禁止投资文物拍卖；禁止投资文物商店；禁止直接或间接从事和参与网络游戏运营服务；禁止投资经营因特网数据中心业务；禁止投资经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育、高等教育等教育机构。所以不能不让人奇怪：难道自贸区里的市场准入比区外还要严格吗？在国内其它地方可以做的（按照我国有关政策，在《外商投资产业指导目录》禁止类之外的产业外商都可以投资；限制类的经过审批符合条件的也可以投资），在自贸区里反而不行？或者某些体现在行业管理法规里？或者时代发展了，上一版目录中没有列入禁止的可能将要被禁止，故而率先在自贸区实施了？这种反其道而行之的自贸区负面清单，可真要创造一项世界奇闻了！再看限制类。目录中限制类共78项，全部都可以在自贸区负面清单里对应找到；目录中外商投资鼓励类项目中，对外资股权也有约43项限制措施，也基本体现了负面清单中。负面清单共有限制类措施152项，远多于目录中的121项，其中固然有列明了具体管制措施的原因（目录中有些管制措施未予列明，只列了限制产业及股权限制措施），但也有增加行业准入限制的原因。2013版负面清单乏善可陈，或者由于时间紧迫，来不及细细考虑？或许我们可以寄望于2014、2015版？但，“好的开始是成功的一半”，第一版如此水准，还敢指望以后吗？不得不提醒大家两个“非公经济36条”的命运。上届政府费了偌大的力气推动若干重要行业领域向民营资本开放，2005年以后发布了两个中央文件，2012年上半年又强令各部门出台45个实施细则，但那些对于民营资本的市场准入壁垒，至今也未打破！简直就未受任何触动。难道自贸区的市场开放，也会经历相同的命运吗？从上述负面清单的分析来看，步其后尘几乎是顺理成章、确凿无疑的。僵化体制的太极推手、化骨绵掌，就这么轻而易举地把所有的改革措施送入虚空，乃至化为无形！

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单上海自贸区的实质，看来是试验在加大开放力度的同时如何加强行政管制措施。请小和尚进来接话

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​ 超赞 赏 G gordondengGuest 0$(VIP ) 2013-10-12#4 回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单其实相比投资管制的放松，无论是上海自身还是高层领导，对于上海自贸区的金融开放都更加关注。其中有国家金融改革开放的宏观需要，也有建设上海国际金融中心的现实需要。但拟议中的金融开放和创新到底能实施多少呢？目前看来困难重重。利率市场化能做么？已有央行资深官员表示担心了，不同意在上海自贸区内优先实施利率市场化，认为这应是全国统一的计划。确实，目前情况下，若率先在上海自贸区内实施利率市场化，恐怕全国存款都会被吸到自贸区去。在电子金融日益普遍的今天，到自贸区开个户办个卡、在全球使用都是很容易的事情。银行自己也会把业务往自贸区里转移。那区外银行的业务怎么办？最糟糕的是，存款的大迁移还会导致“水落石出”，银行的呆坏账掩盖不住了，资金周转出问题了，整个金融体系都可能出现危机甚至崩溃，哪个决策者能负得了这个责任？上海更负不了。何况，上海笑、全国哭也不是大家乐意看到的。人民币自由兑换能实现么？这个问题其实很搞笑，1994年放开经常项目自由兑换以后，全世界就一直盯着人民币资本项目何时可以自由兑换，近20年了，这第二只靴子还没落地。上海为了建立国际金融中心把眼睛都盼绿了，到现在还是遥遥无期--据说到2020年实现完全可兑换？那时根据规划上海已经建成国际金融中心了。那在自贸区先行一步可以吗？做离岸业务应该是可以的吧，区内自由兑换也是可以的吧，但若要打通自贸区与国内的通路，似乎不可能--道理同上，因为那几乎意味着人民币自由兑换提前实现了；可若限定区内投资额度内可以自由兑换，这样的政策还有多大价值么？靠做离岸业务跟香港竞争？似乎有点异想天开，不匹配。外资银行能自由经营人民币业务么？从1992年那次开放高潮中允许外资银行“试点”经营人民币业务开始，至今也20多年了。外资银行在我国金融资产、人民币业务中所占比重依然很低。除了网点原因，也有很多不好言说的技术管制措施。如果外资银行还是只能到自贸区里去做点国际结算业务、离岸业务，估计吸引力不大。设立银行的门槛能够降低么？温州金融改革综合改革试验区设立多长时间了？民间银行还是不能突破。甚至在试点方案里就根本没想突破！前海再搞个试验区就能突破么？把前海、南沙、横琴、白云打包成粤港澳自贸区就能突破么？CEPA都搞到第十个补充协议了，这点也没做到。天津曾在前央行领导的直接推动下着力打造金融中心，似乎也是效果不彰，影子还没见着呢。国内现有银行到自贸区去设点经营很正常，但若说区里能够放开民间银行，不敢奢望。我们宁愿十多年前就引进所谓的境外战略投资者，让这些金融大鳄赚走了上千亿的利润，可改变银行股权结构、提升服务品质、增强国际竞争力等诸多战略目标却无一实现，国外的战略投资者甩手撤出后我们畸形的金融业依然故我。与此同时，却就是不允许国内民间资本办银行，实在是很吊诡的事情。如果上述几项都不能做，或者大打折扣，这上海自贸区的金融噱头还有多大，依靠自贸区的支撑建设上海国际金融中心还有多少指望呢？其实上海早在20年前就提出要建立国际金融中心，前几年又提出要在2020年前建成国际金融中心，实际进展如何大家都心知肚明。本人曾经写过一篇《上海国际金融中心的梦呓》，表示过对于在严格金融管制状态下发展金融的深刻怀疑-据说香港曾经很紧张，怕东亚金融中心地位被上海取代，其实完全没必要-现在结果已经清楚了。即使今天，上海希望借助自贸区去实现这个目标，笔者仍然并不看好。最后的一个政策点、或许也是最能指望的，就是税收啦。我们的税制毫无疑问应该改革，我们的税负毫无疑问应该大大降低；但，这能寄望于自贸区吗？不得不说，自贸区实在不是实验税制改革、降低税负的合适运行载体和操作平台。分税制能在自贸区里改么？区内企业所得税降为15%？这对于上海当然是好事，估计全国的企业都会把总部迁去自贸区了。这样的税收政策，对于自贸区建设、对于上海市的发展，可能比任何改革举措都有效，都来得快，但这对于国家来说真的有意义么？这是“政策”还是“改革”？决策者不是希望自贸区要“改革”么？上海不也表示“不要政策要改革”么？降低税负是政策方向选择问题，而不是操作试验问题；真要降税，也不用先在自贸区先行先试，直接全国推开不就行了吗？若自贸区的前途系于税收优惠，那可真是这一国家战略的悲剧！高层对于上海自贸区建设寄予了带动新一轮改革开放的莫大厚望。但笔者却以为这个支点远不足以撬动宏观层面的改革开放，战略上意义不大；甚至，更可能被消磨或扼杀于无形。正如我们近年搞的很多各式各样的试验区，什么城乡综合改革、金融改革、绿色发展、新型城镇化之类，基本都是雷声大雨点小，石头摸没摸着且不说，河反正是至今没过去。我高度怀疑，有关部门是打着改革旗号反对改革，故意以所谓的试验延误改革，才制造了如此多的各色试验区，搞什么不伦不类的先行先试。新一轮自贸区热，顶多再造几个区域投资热点、造几只昙花一现的股市概念热股，不但不可能引发邓小平南巡、加入WTO那样的可以带动新一轮改革开放的巨大能量，连深圳等经济特区建设那样的作用也难以企及。并不是区域面积大小局限问题。当初深圳关内面积也不过340平方公里，但却迸发出了改革体制机制、激活全国经济的巨大能量。如今的上海自贸区，固然有面积狭小的限制，不可避免会影响到其带动作用发挥；但拟议中的广东自贸区似乎看到了这一局限，空间布局上就谋求突破，一下子划定了1360多平方公里。姑且不说最基本的封关操作难题（不同于不同关税区之间签订的自由贸易协定FTA，单一关税区内自行设立的自由贸易区FTZ若要实行完全的自由贸易，就必须封闭监管，而对1360平方公里进行封闭监管几乎不可能），就从如今的改革开放需求来说，建立自贸区最重要的也是内涵的拓展创新，而非简单的地理面积扩充。如果这些自贸区，不能在改革开放的攻坚阶段和关键节点上发挥出体制创新、市场开放的突破性作用，就将不可避免地沦落为可有可无的政绩点缀。不得不说，改革开放发展到今天，新一轮的深化改革、扩大开放居然还需要用这种方式来推动，只能让人扼腕叹息。但愿在具体实践中，上海自贸区不仅仅是个概念。

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单传小和尚点击展开... 戈登把几个概念搞混淆了。 1）以前的《准入指引》，在指引之内的，并不一定就批给你，说不定暗里要塞一百万美金或者明里赞助某个项目才批给你。汇丰在上海设立银行批给你了，瑞银我就不批给你，只给你办事处，咋地？而《负面清单》，在此之外的就一定得给你。 2）园区内政策，和企业营业执照上的经营范围是两回事。汇率市场化利率市场化是在园区内实行的，汇丰银行园区外的分行不能做，汇丰银行园区内的银行就能做，虽然它们营业执照经营范围写的一样。

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单戈登把几个概念搞混淆了。点击展开...首先我是转载，第二我觉得笔者写的挺好，第三，小和尚能不能详细说说自己的概念以及自己的概念是否清楚

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单戈登把几个概念搞混淆了。 1）准入指引，并不一定就批给你，汇丰设立银行批给你了，瑞银我就不批给你，咋地。而负面清单，在此之外的就一定得给你。 2）园区内政策，和企业营业执照上的经营范围是两回事。比如，全中国实行汇率市场化利率市场化，企业营业执照上的经营范围不用改。同样，汇率市场化利率市场化是在园区内实行的，企业营业执照上的经营范围或许和区外的一致，但一个可以做，一个不能。点击展开...你快拉倒吧，还批汇丰不批瑞银，我现在咋都没看见这两家去申请呢？

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单你快拉倒吧，还批汇丰不批瑞银，我现在咋都没看见这两家去申请呢？点击展开... 你现在市区里（园区外）的外资银行随便设立？

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单你现在市区里（园区外）的外资银行随便设立？点击展开...你快拉倒吧，现在外资行都忙着关门呢，还开个屁呀。德银关闭中国区个人业务遣散员工，华侨关闭重庆分行个人业务，遣散员工，之前是美银出售中国业务，关闭中国分行。外资行都在苦苦支撑，有几家是赚钱的。拿个自摸区，又来忽悠人投资，炒房子的倒是可以捞一票了。

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单仔细对比负面清单，禁止的少，限制的居多；所谓限制，就是说如果申请了，获得批准后就可以做的。这样就给政府很大的回旋余地，估计也是一步步放开的需要。

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单你快拉倒吧，现在外资行都忙着关门呢，还开个屁呀。德银关闭中国区个人业务遣散员工，华侨关闭重庆分行个人业务，遣散员工，之前是美银出售中国业务，关闭中国分行。外资行都在苦苦支撑，有几家是赚钱的。拿个自摸区，又来忽悠人投资，炒房子的倒是可以捞一票了。点击展开... 你在转移话题，不过没关系，转移就转移，你知道外资银行经营不善的根本原因吗？

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单你快拉倒吧，现在外资行都忙着关门呢，还开个屁呀。德银关闭中国区个人业务遣散员工，华侨关闭重庆分行个人业务，遣散员工，之前是美银出售中国业务，关闭中国分行。外资行都在苦苦支撑，有几家是赚钱的。拿个自摸区，又来忽悠人投资，炒房子的倒是可以捞一票了。点击展开...你总从投机倒把的层面看当然就没什么新意了。

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单问题是小和尚正号召我回去投机倒把呢，不过温哥华已经开始提供相关服务了，据说搞一套上海自摸区公司注册手续要10000加币。不知道和尚所说的审批是不是可以拿钱买

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单问题是小和尚正号召我回去投机倒把呢，不过温哥华已经开始提供相关服务了，据说搞一套上海自摸区公司注册手续要10000加币。不知道和尚所说的审批是不是可以拿钱买点击展开... 你转移太快，你知道外资银行经营不善的原因吗？

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单你转移太快，你知道外资银行经营不善的原因吗？点击展开...我只知道外资银行全世界除了中国都经营的很好

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单我只知道外资银行全世界除了中国都经营的很好点击展开... 每年倒闭裁员这么多你都没看到？ 你知道它们怎么收费的吗？

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单高登同学太急了，罗马不是一天建成的。证监会今天就又出了自贸区的新政策，yaoyue们好像收益匪浅。还有一项就是争取商品定价权的第一步： 拟同意上海期货交易所在自贸区内筹建上海国际能源交易中心股份有限公司，具体承担推进国际原油期货平台筹建工作。依托这一平台，全面引入境外投资者参与境内期货交易。以此为契机，扩大中国期货市场对外开放程度。

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一叶知秋高登同学太急了，罗马不是一天建成的。证监会今天就又出了自贸区的新政策，yaoyue们好像收益匪浅。还有一项就是争取商品定价权的第一步： 拟同意上海期货交易所在自贸区内筹建上海国际能源交易中心股份有限公司，具体承担推进国际原油期货平台筹建工作。依托这一平台，全面引入境外投资者参与境内期货交易。以此为契机，扩大中国期货市场对外开放程度。点击展开...周一哪些股票会涨停？

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单高登同学太急了，罗马不是一天建成的。证监会今天就又出了自贸区的新政策，yaoyue们好像收益匪浅。还有一项就是争取商品定价权的第一步： 拟同意上海期货交易所在自贸区内筹建上海国际能源交易中心股份有限公司，具体承担推进国际原油期货平台筹建工作。依托这一平台，全面引入境外投资者参与境内期货交易。以此为契机，扩大中国期货市场对外开放程度。点击展开...不就是赌场里多开几个台面和VIP包房么？对于yaoyue们来说，也许是个沉重打击，地下交易市场能和这些正规市场比么？

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回复: 转帖：荒唐至极的上海自贸区负面清单比如说，yaoyue是开地下赌场的，卖字花的，现在这些都改地上了

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