在加拿大
上海证监局近期启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，公布将对摩根史丹利证券等券商开展现场检查。
根据《每日经济新闻》今（4）日的报导，上海证监局官网称，为贯彻落实“双随机、一公开‘制度，上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，公司代表对抽取过程进行了全程监督，双随机抽取产生的检查对象名单包括：摩根史丹利证券（中国）有限公司、长江证券承销保荐有限公司。上海证监局接下来将按照证监会相关要求，对上述机构适时开展现场检查。
上海证监局近期启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，公布将对摩根史丹利证券等券商开展现场检查。图：翻摄自上海证监局
最近摩根史丹利在一份报告中下调中国股票评级，引发市场不少关注。而此次摩根史丹利证券（中国）有限公司就被抽到现场检查。这过于刚好的时间，不禁令人引发联想，摩根士丹利被抽到现场检查一事，很可能是中国的警告。
《每日经济新闻》补充，证监会今年 1 月发布《关于核准设立渣打证券（中国）有限公司的批复》，截至目前，中国内外资控股券商已满 10家，分别是摩根史丹利证券（中国）、瑞信证券、星展证券、大和证券、高盛高华证券、瑞银证券、汇丰前海证券、野村东方国际证券、摩根大通证券（中国）、渣打证券。
另外证监会今年 7 月 28日披露的《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》，目前包括花旗证券、法巴证券、日兴证券、青岛意才证券等在内的多家外资券商设立申请，正处于证监会审批阶段，其中进度相对较快的有法巴证券、青岛意才证券。
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